有效利用反壟斷法應(yīng)對兩拓合并
2008-9-9 11:54:00 來源：現(xiàn)代物流報 編輯：56885 關(guān)注度：摘要：... ...
□ 國務(wù)院發(fā)展研究中心企業(yè)所副研究員 王懷宇 國務(wù)院發(fā)展研究中心企業(yè)所研究員、所長 陳小洪
必和必拓對力拓的收購將會對全球鐵礦石市場產(chǎn)生重大影響，對中國市場的影響尤其巨大。必和必拓、力拓兩家公司控制了全球高達(dá)36%的鐵礦石。這兩家公司與巴西淡水河谷公司，合計控制了國際鐵礦石貿(mào)易約75%的份額。中國采購量約占國際鐵礦石貿(mào)易的一半，僅必和必拓一家就約占中國約40%的鐵礦石銷售額。如果收購成功，合并后公司將會在鐵礦石貿(mào)易上形成壟斷局面，并將控制中國超過半數(shù)的進(jìn)口鐵礦石。
鑒于兩拓合并可能帶來行業(yè)壟斷，多個相關(guān)國家已提起針對兩拓合并的反壟斷審查。為完成收購，必和必拓需要通過100多個國家和地區(qū)的反壟斷審查機構(gòu)審核。美國由于較少鐵礦石進(jìn)口，其反壟斷機構(gòu)已批準(zhǔn)“兩拓合并”的提案。歐盟于7月份宣布延長審查，并表示對該交易中所涉及的鐵礦、煤、鈾、鋁和礦砂特別關(guān)注，因為擬議中的兼并將會導(dǎo)致這些公司的客戶面臨更高的價格同時選擇的空間減少。澳大利亞競爭與消費者委員會表示鐵礦石是兩拓合并的主要顧慮，已推遲裁決時間，主要圍繞對鐵礦石貿(mào)易、尤其是對澳大利亞鋼鐵生產(chǎn)商帶來的影響等9個議題進(jìn)行審查，將于10月1日左右作出裁決。
我國中鋁通過收購力拓上市股份已經(jīng)積極介入兩拓事件，但對改善我國鋼鐵產(chǎn)業(yè)鐵礦石原料受制于人的狀況作用十分有限。年初，中鋁聯(lián)合美鋁收購力拓9%的股份，并于近期獲澳政府批準(zhǔn)可以有條件增持力拓股份。獲準(zhǔn)的增持不可超過15%且沒有董事會席位。因此，目前中國鋁業(yè)(601600,股吧)的收購及增持對兩拓合并的進(jìn)程沒有實質(zhì)影響，也不會改善我國鐵礦石市場的狀況。
我國應(yīng)當(dāng)利用反壟斷域外審查制度最大限度保障我國利益。境外進(jìn)行的并購活動對本國市場可能或已經(jīng)產(chǎn)生直接或間接的不利后果時，本國可以根據(jù)境內(nèi)的反壟斷法對該并購實施管轄與審查。這種反壟斷法域外適用在各國的普遍采納反映各國政府都認(rèn)為在經(jīng)濟日益全球化條件下，有必要對跨國公司濫用市場優(yōu)勢限制競爭行為給以限制。某種意義上也是國家保護(hù)處于相對弱勢地位的本國產(chǎn)業(yè)的一種手段。我國反壟斷法第二條規(guī)定，“中華人民共和國境外的壟斷行為，對境內(nèi)市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響的適用本法�！眱赏睾喜敢褜儆诒緱l規(guī)定的域外適用范圍。我國反壟斷法域外適用的實際實施可以促進(jìn)更合理的國際經(jīng)濟秩序的建立，為我國企業(yè)境內(nèi)外的經(jīng)濟活動創(chuàng)造更公平的法律制度環(huán)境。
有效利用反壟斷域外審查制度要注意幾個關(guān)鍵問題。第一，國家應(yīng)當(dāng)明確宣示對兩拓合并的反壟斷審查管轄權(quán)。這種態(tài)度表示可以向國內(nèi)外各方表明政府對有關(guān)市場進(jìn)行合理保護(hù)的堅定信心。第二，要用綜合手段保證我國的審查結(jié)果得到有效遵守和履行。反壟斷的域外審查在保證效力的手段方面不同于法律的境內(nèi)實施。域外適用的法律效力不能通過本國的司法和執(zhí)法機構(gòu)到境外去進(jìn)行強制執(zhí)行，更多的依賴國家在全球政治經(jīng)濟中的地位和實力。審查結(jié)果的效力通過相關(guān)國家間的互相合作 （通過國際條約或多邊雙邊條約約定或就特定事項的談判等）或者被域外適用對象的配合來實現(xiàn)。因而，在保證域外審查結(jié)果的效力時，要運用國家的綜合實力和地位以及主權(quán)力量進(jìn)行全方位的配合，可以不局限在所涉案件范圍內(nèi)。
以兩拓案為例，為避免有關(guān)公司不遵守我國域外審查結(jié)果，國家可以從下列角度進(jìn)行防范措施的準(zhǔn)備：
一是可以根據(jù)反壟斷法域外適用的有關(guān)國際慣例考慮對相關(guān)公司在我國境內(nèi)的經(jīng)濟活動進(jìn)行制裁。比如，限制有關(guān)公司在我國境內(nèi)的投資；對其在我國境內(nèi)的其他礦石品種的交易設(shè)置障礙等。
二是考慮和有關(guān)公司的母國政府進(jìn)行談判，要求母國政府敦促該公司遵守我國審查結(jié)果，或者根據(jù)我國企業(yè)在鐵礦石原料的受制程度，要求該國政府向我國企業(yè)更大幅度地開放對其境內(nèi)的鐵礦石開采或投資的范圍。否則，我國可考慮在其他領(lǐng)域采取報復(fù)性措施。
三是考慮和其他有共同利益訴求的國家或區(qū)域聯(lián)合對涉案公司進(jìn)行規(guī)制。目前，歐盟、日本、韓國和南非等國對兩拓合并對其本國市場的影響均表示擔(dān)憂。歐盟在進(jìn)行涉及兩拓合并的調(diào)查時將中國有關(guān)企業(yè)也納入聽證環(huán)節(jié)。我國在進(jìn)行有關(guān)調(diào)查時同樣可以考慮將非本國區(qū)域的有關(guān)方納入范圍。這種調(diào)查為有共同利益訴求的國家或區(qū)域間的聯(lián)合構(gòu)成了基礎(chǔ)。
因此，在當(dāng)前情形下，我們認(rèn)為，國家有必要像歐盟及澳大利亞等國那樣，明確表示對兩拓合并案的管轄權(quán)以及對該案的高度關(guān)切，同時認(rèn)真做好進(jìn)行反壟斷審查的經(jīng)濟分析調(diào)查和法律準(zhǔn)備。
